2005年9月7日

　　23日提请中国最高立法机关审议的证券法修订草案针对证券违法行为资金转移快、调查取证难和社会危害大的特点，赋予证监会冻结或查封当事人银行帐号的权力，同时对证监会也规定了严格的执法程序。

　　全国人大法律委员会在向全国人大常委会作关于草案的说明时指出，对于国务院证券监督管理机构的职权的规定有不少争议。有些常委委员和地方、单位提出，修订草案增加了国务院证券监督管理机构的监管权力，特别是对违法行为实施检查和调查的强制权力，这对加强证券市场监管是必要的，但缺乏对其行使权力的程序及监督制约措施的规定，建议予以完善。有的地方、单位则提出，国务院证券监督管理机构属于事业单位，法律赋予其冻结或者查封有关当事人的银行账户，查阅、复制有关的通讯记录等权力是否合适，建议再作研究。

　　中国证监会提出，证券违法行为具有资金转移快、调查取证难、社会危害大等特点，如果证监会没有必要的强制查处手段，对有效打击证券违法行为不利。

　　法律委员会经研究认为，中国证监会作为对全国证券市场实行集中统一监督管理的机构，法律赋予其相应的权力，以提高监管效能，是必要的。同时，也有必要对其行使权力进行约束和监督。

　　据此，法律委员会建议在修订草案中对国务院证券监督管理机构行使权力增加规定严格的程序，主要是：冻结或者查封当事人的银行账户，应当经国务院证券监督管理机构主要负责人批准；进行检查或者调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书；对不符合风险控制指标的证券公司，责令整改后，经验收符合风险控制指标的，应当及时解除限制措施等。